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[判断题]
股票期权开户后，证券金融机构应督导客户在最近一个行权日完成模拟行权操作，并留痕（）
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第3题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（)。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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第5题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是（)。
A.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
B.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险
C.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易。
第6题
某客户系非洲某国公民，持该国护照在某金融机构申请开立账户，在开户申请书的“职业”、“住址”、“
联系方式”均未填写，经大堂经理耐心解释后，仍拒绝提供相关信息，后经柜面人员通过互联网查询得知该客户为其所在国政要。请问该金融机构应如何划分该客户的洗钱风险等级？并说明理由。
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第7题
1999年10月，A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明，在成立后的一年里，围绕该公司发生了
如下情况：①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主，兼从事证券投资;②该公司下属的证券营业部为争取大客户，对开户资金在200万元以上的大户公开许诺，保证年收益率在10%以上，不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补;③为挽留一个大客户，在该客户资金周转不灵时，公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急;④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时，及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票;⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动，客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓，避免了一部分损失。A证券公司能同时从事经纪和自营业务吗？为什么？
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第8题
甲在某证券交易大厅偷窥获得在该营业部开户的乙的资金账号及交易密码后，通过电话委托方式在乙的
资金账号上高吃低抛某只股票，同时通过自己在证券交易部的资金账号低吃高抛同只股票，造成乙损失50万元，甲从中获利30万元。对甲的行为应认定为()。
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A．法无明文规定，不是犯罪
B．故意毁坏财物罪
C．操纵证券价格罪
D．盗窃罪
第10题
个人客户开通退市板块股票挂牌转让业务需满足（）
A.开户日期不晚于前20个交易日首日
B.前20个交易日中至少存在3个交易日资产不低于50万元
C.证券类资产在申请开通前二十个交易日日均在人民币50万元以上
D.2年以上的股票交易经验
