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[判断题]
小微企业授信业务经办人员和参与具体业务流程的管理人员，按照相应职责承担信贷业务直接责任，应当以监管要求和中国建设银行相关业务标准、作业流程作为尽职免责的主要标准（）
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A.管理责任
B.考核责任
C.直接责任
D.间接责任
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第2题
根据《中国建设银行普惠金融小微企业信贷业务尽职免责管理办法（2018年版)》，以下说法错误的是（)。
A.普惠金融小微企业信贷业务经办人员和参与具体业务流程的相关人员，按照相应职责承担普惠金融小微企业信贷业务管理责任
B.普惠金融小微企业信贷业务的管理部门和经办机构的负责人及管理人员，若未参与具体业务流程的，原则上只承担所在部门或机构普惠金融小微企业信贷业务领导责任或管理责任
C.普惠金融小微企业信贷业务尽职认定标准依据信贷业务模式有所不同，具体应以中国建设银行相关业务标准、产品办法、流程规定动作等作为尽职免责的主要标准
D.全流程线上业务模式和线上线下相结合业务模式尽职认定标准可按本办法执行
第3题
《中国建设银行普惠金融小微企业信贷业务尽职免责管理办法（2018年版）》所称普惠金融小微企业信贷业务相关工作人员，是指参与普惠金融小微企业信贷业务营销、受理、审查审批、作业监督、放款操作、贷后管理等环节中承担管理职责和直接办理业务的工作人员，包括但不限于分管普惠金融业务的机构负责人、管理部门及经办分支机构负责人、信贷业务管理人员、信贷业务经办人员（）
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第4题
《中国建设银行普惠金融小微企业信贷业务尽职免责管理办法（2018年版)》所称普惠金融小微企业信贷业务相关工作人员，是指参与普惠金融小微企业信贷业务营销、受理、审查审批、作业监督、放款操作、贷后管理等环节中承担管理职责和直接办理业务的工作人员，包括但不限于分管普惠金融业务的机构负责人、管理部门及经办分支机构负责人、信贷业务管理人员、信贷业务经办人员。（)
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第6题
授信额度项下的具体业务授信权限原则上应根据授信业务经办部门的管理水平、企业授信额度的规模、授信的担保方式、授信业务的品种等情况相确定，原则上管理水平越高、单笔授信额度越()、担保越可靠、授信业务品种风险越()，单笔授信业务权限越()。
A.小小大
B.小大小
C.大小大
D.大大小
第8题
普惠领域信贷业务管理人员或经办人员存在以下失职或违规情节的，不得免责：（)
A.借用小微企业业务流程、产品为大中型企业办理信贷业务并出现风险的，特别是单户及关联体融资总量超限额的新拓展客户，及超限额存量客户融资总余额持续上升的(存量小微企业自然成长为大中型企业以及根据总行相关制度执行过渡期政策的除外)。
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B.有证据证明管理人员或经办人员弄虚作假、故意隐瞒真实情况的，包括但不限于故意或配合借款人伪造合法合规的借款身份及贷款用途，伪造账户资金流水、财务报表、融资担保条件以及融资交易背景资料;无视征信系统及我行CIIS系统提示，故意隐瞒关联关系，不对关联方进行统一授信或合并测算授信额度;故意遗漏客户融资金额及为第三方融资提供担保等事项。
C.在业务过程中履职失范或严重失职，未及时发现借款人经营、管理、财务、资金流向等影响还款能力的风险因素的。
D.我行相关部门已提前发出风险提示，经办人员未按要求履行现场核查职责的，或故意隐瞒核查结果，或不依据核查结果采取必要风险防范措施的。
E.在业务过程中履职失范或严重失职，未及时发现借款人经营、管理、财务、资金流向等影响还款能力的风险因素的。
F.违反有关法律法规的。
第10题
关于被审单位在投资业务内部控制中不妥当的是（)。
A.由企业自行保管的，由两名以上人员共同控制，不得一人单独接触证券
B..投资业务在企业高层管理机构核准后，由高层负责人员授权签批，由财务经理办理具体的股票或债券的买卖业务，由会计部门负责进行会计记录和财务处理
C.除无记名证券外，企业在购入股票或债券时应在购入的当日尽快登记于经办人员名下
D.对于企业所拥有的投资资产，由内审人员或不参与投资业务的其他人员进行定期盘点
