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[单选题]
在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
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第3题
下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。
A.在执业过程中不得以获取利益为目的
B.在执业过程中获取利益的，应当退还
C.在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为
第8题
证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责（）
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
第11题
（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A．《期货高管人员任职资格管理办法》 B．《期货
（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A．《期货高管人员任职资格管理办法》
B．《期货从业人员行为规范》
C．《期货从业人员执业行为准则》
D．《期货从业人员经纪业务规范》
