题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
银行业金融机构制定的从业人员行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于()
A.合法合规性
B.适用性
C.操作性
D.风险控制有效性
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A.合法合规性
B.适用性
C.操作性
D.风险控制有效性
第1题
A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.审批本机构制定的行为守则及其细则
C.制定行为守则及其细则,并确保实施
D.监督高级管理层实施从业人员行为管理
第2题
第4题
A.从业人员行为管理应以经营为本
B.制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循
C.行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等
D.应及时对行为守则进行更新和修订
第5题
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围
B.制定行为守则及其细则,并确保实施
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
第6题
第7题
A、建立覆盖全面的从业人员行为管理体系
B、审批本机构制定的行为守则及其细则
C、每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D、建立全机构从业人员管理信息系统
第8题
A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.授权下设相关委员会履行其部分职责
C.审批并制定本机构行为守则及其细则
D.监督高级管理层实施从业人员行为管理
E.建立全机构从业人员管理信息系统
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