题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列可以作为中小企业私募债投资者的有（)。Ⅰ.承销商Ⅱ.商业银行Ⅲ.持股5%的股东Ⅳ.注册资本在1000万元以上的法人机构Ⅴ.发行人的董、监、高。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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下列不是东京股票市场股票发行方式的为()
A．股东持股比例分配方法
B．第三者认购方式
C．公募
D．私募
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第3题
以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（)。
A.承销商控制的公募基金
B.主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司
C.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
D.主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
第4题
下列叙述正确的是（）。
A.在公募发行的情况下，所有合法的社会投资者都可以参加认购
B.公募证券可以上市流通和转让
C.私募发行有确定的投资人，一是机构投资者，如保险公司、养老基金、企业；二是个人投资者，一般是发行机构的老股东或内部员工
D.私募证券可以上市场流通与转让
E.公募证券不可以上市流通和转让
第6题
关于公司制私募股权投资基金的说法，错误的是()。
A.公司制私募股权投资基金通常具有较为完整的公司结构，运作方式规范和正式
B.公司制私募股权投资基金的投资者一般享有作为股东的一切权利，以其出资额为限承担有限责任
C.与有限合伙制不同，公司制的基金管理人不会受到股东的严格监督管理
D.在公司制私募股权投资基金当中，通常基金管理人或者作为董事，或者作为独立的外部管理人员参与私募股权投资项目的运营
第9题
下列选项中，对于私募基金的重要地位表述错误的是（)。
A.中小企业被作为经济发展的潜在动力
B.私募股权基金等行业有助于提高国民收入水平
C.私募股权基金等行业有助于促进中小企业成长
D.私募股权基金等行业有助于完善资本市场体系
第10题
关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是（）。A.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构
关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是（）。
A.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构
B.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任
C.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理
D.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权力
第11题
下列叙述不正确的一项是（）。 A．公募发行的情况下，所有合法的社会投资者都可以参加认购 B
下列叙述不正确的一项是（）。
A．公募发行的情况下，所有合法的社会投资者都可以参加认购
B．公募证券可以上市流通和转让
C．私募发行有确定的投资人，一是机构投资者，如保险公司、养老基金、企业；二是个人投资者，一般是发行机构的老股东或内部员工
D．私募证券可以上市流通与转让
