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[判断题]

投资顾问开展媒体咨询,有关证券市场变动、投资策略、政策分析等文章或言论,核心观点应该与研究所对外正式发布的研究报告保持一致()

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第1题

证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
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第3题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务,应当提前2个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。()
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第4题

相关机构或个人在向投资者提供服务的过程中,下列哪项不属于从事证券投资咨询业务()

A.形成有关具体证券、证券相关产品及证券市场的分析结论

B.做出走势预测

C.开展证券投资顾问业务推广和客户招揽、业务广告宣传活动

D.向投资者或者客户提供投资建议的

E.开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为

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第5题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务,应当提前3个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。()
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第6题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务,应当提前7个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。()
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第7题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.7

B.3

C.2

D.5

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第8题

证券投资咨询公司的业务范围是( )。

A.提供投资咨询服务

B.担当客户的理财顾问

C.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

D.接受客户委托理财

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第9题

()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

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第10题

在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有()。

A.《1933年证券法》

B.《1934年证券交易法》

C.《商品交易法》

D.《1940年投资顾问法》

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