A.融资额达到50万以上,强制双访
B.家访人员工牌+岗位职级截图
C.家访地址无需与房产资料地址一致
D.公司访无需合影
第5题
要求:计算分析该公司应采用哪个信用政策?
第8题
A.必须充分告知申请人有关信用卡的收费政策,提示所申请的信用卡产品的潜在风险,并确认申请人已知晓和理解
B.不能以赠送礼品、换取积分、提高授信额度等为条件强制或诱导客户注销他行银行卡
C.保护好客户个人信息,妥善管理信用卡申请表等重要文件
D.综合考察客户个人偿还能力与各行累计授信额度,严格控制发卡
第9题
以下哪种说法是错误的?()
A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法
B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理,而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系
C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性,但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大
D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面,投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理
第10题
A.不得以任何形式组织内外勤以疫情为由头借机开展各类营销活动
B.可以宣讲医保政策对疫情政策的空白区域,通过商业保险加以补充
C.不得以任何理由诱导客户退旧买新、将保险产品扩展责任宣传为新冠肺炎专属产品
D.不得以任何借口夸大保险责任、误导保险消费者
第11题
A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
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