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第1题
高级管理层要确保本行的操作风险管理系统受到内审部门全面、有效的监督。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
对反洗部控制有较大影响的因素不包括()
A、企业合规文化
B、高级管理层的管理风格
C、高级管理层的风险意识
D、高级管理层的心理素质
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第3题
商业银行高级管理层承担监控操作风险管理有效性的最终责任。此题为判断题(对,错)。
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第4题
()对战略风险管理的结果负有最终责任。A.董事会B.高级管理层C.风险管理部门D.董事会和高级管理层
对战略风险管理的结果负有最终责任。
A.董事会
B.高级管理层
C.风险管理部门
D.董事会和高级管理层
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第5题
()对战略风险管理的结果负有最终责任。
A.董事会
B.高级管理层
C.风险管理部门
D.董事会和高级管理层
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第6题
内部控制发挥的作用不具有“软控制”特征。“软控制”主要指证券期货业机构反洗钱操作实务企业合规文化、高级管理层的管理风格、风险意识等对反洗钱内部控制有较大影响的因素。()
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第7题
在日常的风险管理操作中,具体的风险管理控制措施采取从高级管理层到业务领域风险 管理委员会到基层业务单位的三级管理方式。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题
根据《商业银行操作风险管理指引》,一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。此题为判断题(对,错)。
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第9题
从整体的角度来讲,企业风险管理的含义有()。
A.一个正在进行并贯穿整个企业的过程
B.适用于各个级别和单位的企业,包括考虑风险组合
C.识别能够影响企业及其风险管理的潜在事项
D.能够对企业的管理层和董事会提供合理保证
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第10题
商业银行的高级管理层应定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况。此题为判断题(对,错)。
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第11题
董事会和高级管理层应当充分认识到自身对风险管理所承担的责任,并确保风险管理政策措施能够在整个金融企业得到贯彻和落实,这是指金融风险管理的()
A.全面风险管理原则
B.垂直管理原则
C.集中管理原则
D.独立性原则
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