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[单选题]

关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是()

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理

B.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作

D.负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管

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第1题

下列各项关于证券交易所的说法错误的是() 。

A.是证券集中交易的场所

B.是证券交易的组织者

C.是证券交易的监管者

D.属于非法人组织

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第2题

关于自然资源部和生态环境部的组建意义,下列说法中错误的是()

A.有效解决了所有者与监管者职责不清晰的问题

B.有效解决了九龙治水问题

C.理顺了生态文明管理体制机制

D.完善了多头治理体制机制

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第3题

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法,错误的是()。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

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第4题

以下关于QDII基金说法错误的是()。

A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资

C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

D.QDII基金由境内托管人负责托管业务

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第5题

以下关于投资者教育的基本原则说法错误的是()。

A.投资者教育不可等同于投资咨询

B.投资者教育应有助于监管者保护投资者

C.投资者教育有固定模式

D.投资者教育不存在广泛适用的投资者教育计划

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第6题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是()

A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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第7题

《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金协会的职责,以下说法错误的是()

A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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第8题

根据《证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是()

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

B.监督、检査会员及其从业人员的执业行为

C.对从业人员不当执业行为进行行政处罚

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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第9题

关于对投资者损害赔偿的民事责任,以下说法错误的是()。 A.证券经纪人建议投资者持有或

关于对投资者损害赔偿的民事责任,以下说法错误的是()。

A.证券经纪人建议投资者持有或抛售某种股票造成严重损失的,应当承担赔偿责任

B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的,应当承担赔偿责任

C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的,应当承担赔偿责任

D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东台法权益、造成损失的,应当承担赔偿责任

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第10题

下列关于县级以上地方各级人民代表:的职责的说法中,错误的一项是()。A、讨论、决定本行政区域内

下列关于县级以上地方各级人民代表:的职责的说法中,错误的一项是()。

A、讨论、决定本行政区域内各方面工作的重

B、监督下一级人民政府、监察委员会、人民院的工作

C、撤销本级人民政府的不适当的决定和命

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第11题

以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是

A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

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