题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
对于“受益所有人客户类型”，需按照《受益所有人信息采集表》顶端“客户类型”栏勾选。如未填写或填写错误，可留空（）
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A.信托公司
B.合伙企业
C.基金公司
D.商户
更多“对于“受益所有人客户类型”，需按照《受益所有人信息采集表》顶…”相关的问题
第2题
非自然人类型为公司/合伙企业的客户，若无法核实证明受益所有人的，且客户无法提供公司章程或者合伙协议的，需提供哪些证明材料（）
A.企业信用信息公示系统股东与出资信息截屏
B.受益所有人身份证件
C.《非自然人客户受益所有人信息登记表》
第4题
公司客户受益人需采集哪些信息（）
A.非自然人客户受益所有人信息采集表
B.受益所有人证件复印件、联网核查信息
C.第三方数据显示受益所有人的截屏
D.公司章程或董事会决议、或高级管理层和拥有股权超过25%（含）股东名单、或各股东持股数量以及持股类型（包括相关的股票权类型）
E.包括注册资本、所有股东持股份额的信息截屏
第6题
关于非自然人客户受益所人识别，下列说法错误的是（）
A．应当优先按照直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人这一标准判定公司的受益所有人
B．公司的高级管理人员不属于公司的受益所有人
C．对于不具备法人资格的专业服务机构，在充分评估客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人
D．合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
第7题
柜面创建客户号过程中，系统将自动通过“反洗钱清单监测系统”进行数据筛查。对于客户、法定代表人或单位负责人、控股股东或实际控制人、受益所有人、授权办理业务人员触发反洗钱清单监测系统告警的，系统将根据集中作业人工确认结果及名单类型，决定开户流程是否中止（）
A.受益所有人
B.法定代表人/单位负责人
C.控股股东或实际控制人
D.授权办理业务人员
第8题
在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于()。
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
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B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息，深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源
C.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机
D.适度提高交易监测的频率及强度
E.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
F.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
G.与客户建立、维持业务关系，或为客户办理业务，需经高级管理层批准或授权
第9题
法人保全反洗钱工作中对于受益所有人资料登记留存要求说法正确的是：（)
A.非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件;
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B.非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型(包括相关的投票权类型)等;
C.非自然人客户受益所有人身份证明文件
第10题
识别到客户受益所有人、控股股东涉及受制裁国家的，应严格按照我行受制裁国家业务受理标准分类处理，对于全面禁止类的，应审慎办理，由客户主管部门按照受制裁国家业务反洗钱审核流程进行业务审核后，运营人员应依据审核意见进行后续业务处理。（)
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第11题
支行运营受理人员及总行流程银行人员审核要求（）
A．对于简化或豁免识别受益人证明文件材料的，需确认客户是否符合简化或豁免识别受益所有人的情况
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B．支行运营经理负责审核受益所有人权属形成证明文件及客户补充信息采集表的真实性和合法性
C．总行流程银行人员负责审核相关资料的合规性、有效性及逻辑关联性
D．对于标准一、三需审核相关自然人是否属于直接或间接25%（含）以上股权或收益权，是否存在错漏的情况;对于标准二、四、需提供材料核实客户不存在直接或间接25%（含）股权或收益权自然人的情况
