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第1题
各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。()
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第2题
各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A.风险为本
B.了解你的客户
C.规则为本
D.防范为本
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第3题
各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度。
A.风险为本
B.面对面核实
C.了解你的客户
D.详尽调查
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第4题
各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取()等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户
A.联网核查身份证件
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
E.公用事业账单
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第5题
各银行金融机构和支付机构应遵循()的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,杜绝不法分子使用假名或者冒用他人身份开立账户。
A.了解你的客户
B.谁开户(卡)谁负责
C.勤勉尽责
D.风险为本
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第6题
各金融机构和支付机构在加强可疑交易报告后续控制措施时,应当遵循什么原则()
A.风险为本
B.了解你的客户
C.审慎均衡
D.审慎经营
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第7题
各银行业金融机构应遵循“了解你的客户”原则,严格落实相关法律制度要求,做好新建业务、重新识别等环节的客户身份识别工作。办理新开立账户业务时,应通过()、()、()、()等方式强化客户尽职调查,了解和掌握客户()、()、()以及账户实际控制人等信息,确保客户本人与证件的真实性和一致性,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。
A.联网核查系统
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
E.身份信息
F.交易背景G.交易目的
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第8题
金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A.风险为本
B.审慎均衡
C.了解你的客户
D.勤勉尽责
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第9题
银行业金融机构应遵循“了解你的客户”原则,认真落实账户管理及客户身份识别有关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取联网核查身份证件、人员问询、实地查访等查验方式识别核对客户及代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人开立账户()
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第10题
各银行业金融机构和支付机构应区别客户风险程度,有选择地采取多种等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。()
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