以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
第2题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
第3题
A.①②③④
B. ①②④⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④⑤
第4题
根据《证券法》的规定,下列各项中,属于应当报送临时报告的重大事件有()。
A.公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司的董事、2/3以上监事或者经理发生变动
C.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
D.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
第6题
A.不得自营业务
B.不得为他人经营业务
C.不得与公司订立合同
D.不得利用职务便利为自己牟取属于上市公司的商业机会
第7题
A.管理人员,包括公司总经理室成员、反洗钱工作领导小组成
B.反洗钱工作管理人员,包括反洗钱专岗、兼岗人员等
C.公司相关岗位人员,包括承保、理赔、销售等条线的管理人
D.新入职员工
第8题
A.45
B.50
C.55
D.60
第9题
A.高级管理人员
B.反洗钱相关业务条线
C.下级公司反洗钱工作组成员部门
D.以上皆是
第10题
A.载有客户名称、地址、联系方式以及交易习惯、意向等内容的客户手册,属于商业秘密
B.自己工作期间参与绘制的产品图纸,跳槽时当然可以带走
C.新员工入职时带来老东家的经营信息,反正他也没明说,我们睁只眼闭只眼,应该不会有什么大问题
D.公司规定技术方案属于商业秘密,我稍做调整和改进后再卖给他人,这样就可以规避法律风险了
第11题
A、40
B、45
C、50
D、60
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