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[主观题]

重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息,证券公司为防范利益冲突,建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度,按照是否接触客户敏感信息划分,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是()。

A. 业务经办员

B. 前台接线员

C. 证券分析师

D. 客户回访人员

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第1题

下列属于隔离墙制度特点的是()。

A.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制

B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离

C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递

D.防范内幕交易和利益冲突

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第2题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。()
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第3题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。()
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第4题

2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范()和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

A.内幕信息

B.证券交易

C.内幕交易

D.公开信息

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第5题

下列属于隔离墙制度特点的是()。 A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲
突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突

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第6题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

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第7题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突情况进行严格保密。()
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第8题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采
取相应措施,防范可能产生的利益冲突。()

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第9题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。()
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第10题

信息隔离墙具有哪些功能?()

A.防范内幕交易

B.管理利益冲突

C.抗辩效力

D.促进业务协作

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第11题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

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