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[单选题]

为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的()。

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

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第1题

为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查。()

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第2题

为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。()

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第3题

为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的产品尽职调查。()

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第4题

证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题

接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对()进行资格审查。

A.委托人

B.发行人

C.保荐人

D.受托人

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第6题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。()
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第7题

证券公司在代销金融产品的核心要求包括如下几方面()

A.委托人资格审查

B.金融产品审查评价

C.了解客户,对客户风险承受能力进行评估

D.对客户进行适当性管理

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第8题

证券公司代销金融产品时,可以委托第三方对委托人资格进行审查,由第三方对审查结果负责。()
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第9题

下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第10题

关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

证券公司可代销金融产品的条件不包括()。

A.金融产品依法发行

B.风险收益特征清晰

C.有明确的投资安排

D.对相关人员资质进行审查

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