题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
评价工作结束后，合规总监有哪些工作需要做（）
A、对公司的合规管理制度重新进行审查并完善
B、对发现的合规风险问题进行通报
C、向公司董事提交评估报告，并向监管部门报有关合规有限性评价报告
D、重点关注相应的法律法规、准则和外部监管规定的变化
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A、检讨并纠正
B、参加合规培训
C、限期自查并纠正
D、停职整改
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第5题
公司的合规总监负责监督公司的合规系统，合规总监应当监督的范围不包括下列哪一选项（)
A.内部审计职能
B.内部控制自我评价
C.管理层和董事会成员薪酬上限
D.与公司法律法规相关的项目
第6题
证券公司合规总监的职责有（）。
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第7题
合规总监任职条件包括（）。 A．从事证券工作5年以上 B．取得证券公司高级管理人员任
合规总监任职条件包括（）。
A．从事证券工作5年以上
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第8题
合规总监任职条件包括（）。 A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资格
合规总监任职条件包括（）。
A．从事证券工作5年以上
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第9题
合规总监任职条件包括（）。 A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资
合规总监任职条件包括（）。
A．从事证券工作5年以上
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第10题
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是（)。
A.证券公司应设合规总监
B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
