A.客户坚持匿名投保或提供虚假姓名或拒绝提供身份信息的
B.客户正经历刑事诉讼
C.金融监管机构要求关注的名单或客户涉及重大负面新闻报道
D.客户、实际控制人或实际受益人为政治人物或其亲属，关系密切人
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更多“根据客户洗钱风险等级分类和尽职调查要求，以下哪种情形，运营处…”相关的问题
第2题
A.《可疑交易审核登记表》
B.《客户尽职调查表》
C.《重点客户审批表》
D.《客户洗钱风险等级分类清单》
第3题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的？()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第4题
第6题
以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？()
A.客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则
B.我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分
C.客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项
D.我行客户洗钱风险等级采取三级分类法
第7题
A.业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况
B.客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况
C.恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况
D.新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况
第8题
A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
D.根据影响因素的变化随时调整等级分类
第9题
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
第10题
A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
D.根据影响因素的变化随时调整等级分类
第11题
A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
D.根据影响因素的变化随时调整等级分类
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