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[单选题]

从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

有关私募投资基金说法正确的是()。Ⅰ.投资包括买卖股票、股权、债券、期货等Ⅱ.对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批Ⅲ.可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理Ⅳ.证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

私募证券投资类产品不包括？

A.契约型私募证券投资基金、券商集合资管计划、券商定向资产管理计划

B.基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计、信托计划

C.私募股权投资基金(公司型、有限合伙)

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第3题

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.公募基金和各类非公募资产管理计划

D.集合资产管理计划

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第4题

在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。

A.基金管理公司及子公司

B.私募机构

C.证券公司及其资管子公司

D.商业银行

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第5题

基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（）。

A.私募股权基金管理业务

B.非公开募集证券投资基金业务

C.公募证券投资基金管理业务

D.公募证券投资基金的募集业务

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第6题

以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是（)。

A.证券公司集合资产管理计划

B.证券公司专项资产管理计划

C.基金管理公司特定客户资产管理计划

D.基金管理公司子公司特定客户资产管理计划

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第7题

对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准的文件是（）

A．《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

B．《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

C．《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》

D．《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

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第8题

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事

私募基金业务禁止行为的有（）

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

②侵占、挪用基金财产

③不公平地对待其管理的不同基金资产

④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

A、①②③④

B、②③④

C、①②④

D、①②③

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第9题

下列可以认定为具有私募基金从业资格的是（)。 Ⅰ.小张，2016 年 7 月大学毕业，通过了中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业人员资格考试 Ⅱ.李四，最近两年从事资产管理业务，管理资产年均规模为 1500 万元 Ⅲ.老王，2016 年辞去公务员职务，辞职前已在中国银监会某省银监局工作了十年

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题

机构投资者注册材料包括哪些？（)

A.经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明/期货资产管理子公司登记证明复印件

B.工商营业执照副本复印件

C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函

D.公司内部制度

E.自有资金具备A股投资资格的证明文件或可开展资产管理业务的资格证明文件

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第11题

对证券投资基金管理公司及其直接控股子公司、私募证券投资管理机构进行准入审查时，应重点关注其股东背景、注册资本、资产规模、监管资质、市场地位、既往业绩、业务发展能力、风控体系以及对我行综合贡献等。（)

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