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[单选题]

填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员轮岗年限,不同岗位轮岗要求不一致,按总部规定的()轮岗期限填报。

A.最短

B.任一

C.最长

D.基本

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第1题

请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

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第2题

《银行业金融机构案防情况统计表》中,“柜员总数”包含()。

A.劳务派遣人员

B.离岗不离职人员

C.1年以上外派人员

D.借调人员

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第3题

银行业金融机构未报送或未及时报送《银行业金融机构案防工作自我评估报告》和《银行业金融机构案防工作评估表》的扣()。

A.1分;

B.2分;

C.3分;

D.4分。

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第4题

银行业金融机构案防情况统计表l-1(季报)中,“轮岗情况”需统计的项目有()

A.柜员轮岗年限

B.委派会计轮岗年限

C.基层营业机构负责人轮岗年限

D.监察部负责人轮岗年限

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第5题

《银行业金融机构案防情况统计表》中,“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查()。

A.内部检查

B.外部监管机构检查

C.会计师事务所检查

D.有权机构查冻扣

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第6题

《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含()

A.总/分行现金中心库

B.区域现金中心库

C.机构库

D.柜员尾箱大库

E.日间库

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第7题

银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第8题

根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,以下说法正确的是()

A.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开

B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话

C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报

D.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩

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第9题

《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标
体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

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第10题

人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理.()

人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理.()

参考答案:错误

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第11题

银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行(部)具体负责组织本级及下级分支机构自

银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行(部)具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。()

参考答案:错误

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