题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规菲防线现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（）

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和稳定性

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第1题

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：（)。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

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第2题

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（)。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的独立性和权威性

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第3题

银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括()。

A.合规风险管理体系的适当性和有效性

B.合规管理职能的有效性和适当性

C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

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第4题

银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防

工作()。

A.《商业银行合规风险管理指引》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》

D.《银行业监督管理办法》

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第5题

银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规指的是什么?

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第6题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行内部审计事项应包括但不限于：（)

A.经营管理的合规性和有效性

B.会计记录及财务报告的完整性和准确性

C.高级管理人员履职情况

D.监管部门指定项目的审计工作

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第7题

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。（)

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第8题

2006年以来，银监会、财政部等颁布一系列监管规定，要求商业银行开展合规、内控和操作风险管理体系及信息系统建设，并要求各境内商业银行自（）起开始推进实施巴塞尔协议和新的资本监管标准

A.2013.10.1

B.2014.1.1

C.2013.1.1

D.2014.10

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第9题

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与___相一致。

A.法律

B.法规

C.准则

D.规则

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。（)

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第11题

()依法对商业银行合规风险管理实施监管.检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.中国银监会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国保监会

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