题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

洗钱分子在证券公司开设证券资金账户并转入非法资金后,通过多次买卖,持续在不同的证券机构间频繁转托管、撤销指定交易、变更第三方存管银行等方式,实现资金在不同账户间的转移,割裂资金和交易行为链条,模糊资金的最初来源,最终再将这笔钱转出证券资金账户,作为合法的资金进入银行系统或进行其他投资,达到洗钱目的。这是利用转托管等方式进行洗钱的手法吗（）

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第1题

证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为（）。

A.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

B.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

C.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

D.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

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第2题

甲某在A期货公司开立期货账户,在填写《投资者调查问卷》时,虚构其职业为个体户,年收入为50万元人民币,然后通过银行将非法资金转入其在A期货公司开设的期货账户,掩盖其非法收入的来源和性质。请问甲某的洗钱手法属于()

A.利用仓单业务

B.控制他人账户

C.报送虚假信息

D.利用佣金返还

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第3题

（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。

A.信用证券账户

B. 融资专用资金账户

C. 信用资金账户

D. 融券专用证券账户

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第4题

客户的选择标准一般主要包括()．（1分）

A.从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上

B.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

C.投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力

D.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

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第5题

客户的选择标准一般主要包括（）。

A.从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上（试点初期一般要求满18个月以上）

B.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

C.投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力

D.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

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第6题

作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司

开立的信用证券账户。（）

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第7题

下列关于自营业务含义的说法中，正确的有()。

A.证券公司均能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第8题

张某2005年4月在A证券公司营业部开立了证券账户和资金账户，之后该证券账户一直无股票交易。2007年11月，该账户收到转入款4笔各500万元，共计2000万元，随后该账户批量购买S股票共计25笔、累计金额1600万元。一个月后，该账户所有股票又被悉数卖出，共计获利300万元。在全部卖出的当天，张某将所有2300万元资金转出并汇往异地某银行账户。请问张某的交易行为符合以下哪些可疑交易类型()

A.与洗钱高风险国家和地区有业务联系。

B.没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途。

C.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。

D.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。

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第9题

下列有关自营业务的含义，正确的有()。

A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

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第10题

证券自营业务的具体含义包括()。

A.所有证券公司都能从事的证券业务

B.是一种以营利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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