题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
合规风险管理上位法包括（)。
A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司合规管理办法》
C.《证券公司全面风险管理规范》
D.《关于加强经纪业务管理若干规定》
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A.守法合规
B.公平公正
C.集中管理
D.风险控制
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第2题
按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效()，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效（)，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
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A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
第3题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效()()()，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效（)（)（)，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
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A、识别和管理
B、预防和控制
C、监测和控制
D、管理和控制
第5题
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告
A.高级管理层
B.理事会
C.党委会
D.中国人民银行
第9题
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。
Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
第10题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
