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[单选题]

2007年5月,中国证监会发布了()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C.《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

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第1题

2007年11月7日,中国证监会发布了有关证券交易委托代理指引。() A.正确B.错误C.放弃

2007年11月7日,中国证监会发布了有关证券交易委托代理指引。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题

根据()于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司可以设立分公司。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会

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第3题

2010年9月,中国证监会发布了(),对证券公司借人次级债务进行了规范。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《证券公司借入次级债务规定》

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第4题

中国证监会于()发布了《证券发行与承销管理办法》,以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。

A.2006年1月

B.2006年9月

C.2007年1月

D.2007年9月

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第5题

中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它

中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。()

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第6题

中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它

中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 ()

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第7题

上海证券交易所与()于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。

A.深圳证券交易所

B.中国证监会

C.中证指数有限公司

D.国家统计局

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第8题

中国证监会2007年3月30日发布的《上市公司信息披露管理办法》要求上市公司如有“重大事件”需要发布
临时报告。 ()

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第9题

2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司管理办法》,对投资银行业务的内部控制提出了
10条具体要求。 ()

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第10题

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于()。

A.2007年1月

B.2007年3月

C.2007年5月

D.2007年7月

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第11题

中国证监会于2007年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》,其中规定:证券发行议案经董
事会表决通过后,应当在两个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。()

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