对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括()。
A.出具监管警示函
B.罚款
C.提示改正
D.暂停办理相关业务
A.出具监管警示函
B.罚款
C.提示改正
D.暂停办理相关业务
第1题
对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括()。
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
第3题
A.提示销售机构改正
B.出具监管警示函
C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用
D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
第5题
A.提示销售机构改正
B.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D.对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务
第6题
A.未履行报送手续
B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
第8题
A.10日
B.30日
C.3个月
D.6个月
第9题
A.连续两次5
B.连续三次5
C.连续两次10
D.连续三次10
第10题
A.连续两次;10日
B.连续三次;10日
C.连续两次;5日
D.连续三次;5日
第11题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有 ()。
A.依法责令整改,暂停办理相关业务
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务
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