题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

某基金公司员工甲说，证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入

各业务环节；员工乙说，投资者教育存在一个固定的模式，有一个广泛适用的投资者教育计划。针对甲乙两位员工的说法，下列判断正确的是（）

A．甲和乙的说法均错误

B．甲的说法错误，乙的说法正确

C．甲和乙的说法均正确

D．甲的说法正确，乙的说法错误

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第1题

LOF份额的跨系统转托管包括（)。

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

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第2题

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件要求经营证券投资基金管理业务达2年以上。（

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件要求经营证券投资基金管理业务达2年以上。()

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第3题

证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（)

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第4题

关于甲机构和田某关系的说法，正确的为（）。

A.甲机构聘用田某作为负责人是合适的

B.甲机构应当承担田某代其同赵某签订经纪合同的相关责任

C.田某对甲机构的债务承担有限责任

D.田某对甲机构的债务承担无限连带责任

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第5题

经纪业务的证券经营机构又被称为：（)A 证券经纪商B 上市公司C 交易所D 基金公司

经纪业务的证券经营机构又被称为：()

A 证券经纪商

B 上市公司

C 交易所

D 基金公司

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第6题

系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机

构(场内到场外)，或将托管在基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构(场外到场内)。（）

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第7题

证券基金经营机构及其相关业务开展资产支持证券投资交易业务无需参照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行。（)

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第8题

证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。（）

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第9题

证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职。（）

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第10题

证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每几年一次？（)

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第11题

证券市场上最活跃的机构投资者是（）。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司

证券市场上最活跃的机构投资者是（）。

A.商业银行

B.证券经营机构

C.保险公司

D.基金公司

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