题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()

A.注册资本低于人民币1亿元

B.受到工商局的行政处罚

C.从业人员不足35人

D.风险控制指标不符合相关规定

E.受到中国证监会的行政处罚

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更多“在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核…”相关的问题

第1题

保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（）

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第2题

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即()。（1分）

A.尽职推荐阶段

B.持续督导阶段

C.前端督导阶段

D.后台督导阶段

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第3题

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行

持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后2个完整()

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第4题

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机

构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后2个完整的会计年度。（）

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第5题

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期

间分为两个阶段，即（）。

A．尽职推荐阶段

B．持续督导阶段

C．前端督导阶段

D．后台督导阶段

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第6题

企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推

荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（）

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第7题

判断：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的30日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。()

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第8题

中小板上市公司发行新股后，保荐机构持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年

A.A.正确

B.B.错误

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第9题

对中小企业板块上市公司的保荐中，在持续督导阶段，保荐机构还应关注哪些事项？（） A

对中小企业板块上市公司的保荐中，在持续督导阶段，保荐机构还应关注哪些事项？（）

A．发行人公司治理和内部控制是否有效

B．发行人经营环境和业务状况

C．发行人股权变动和管理状况

D．发行人核心技术

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第10题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（）。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第11题

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定

期报告披露后的12日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。（）

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