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[多选题]

保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在()情形。

A、保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方服份的情况

B、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

C、保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况

D、保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控服服东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

E、保荐机构与发行人之间的其他关联关系

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第1题

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。()

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第2题

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过_______,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过_______的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。()

A.5%;7%

B.7%;7%

C.7%;10%

D.10%;10%

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第3题

第 43 题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

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第4题

发行人的()应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章。

A.保荐机构

B.保荐代表人

C.控股股东

D.实际控制人

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第5题

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。 A.保荐人及其大股东、实际控制人、重

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。

A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

C.保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

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第6题

保荐工作规程()。

A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度

B.保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形

C.保荐协议

D.更换保荐机构

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第7题

出现下列()情形,保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

A.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构

B.保荐机构给另一家公司做保荐人

C.保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格

D.就以前的保荐协议发生争议

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第8题

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有() 。 A.保荐人及其大股东、实际控制人、

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有() 。

A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

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第9题

保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务。终止保荐协议的,保荐机构和
发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告,说明原因。()

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第10题

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。 A.保荐人及其大股东、实际控制人、

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。

A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

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第11题

会计师事务所、保荐机构应关注发行人重要()少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并披露。

A.子公司

B.母公司

C.分公司

D.控股公司

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