题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
持续强化重点业务领域,加强对投行业务、债券交易等重点业务领域从业人员廉洁从业管理,以及中高层等核心岗位人员的内部管理,经纪业务人员可不必遵守廉洁从业规定()
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第2题
A.持续完善公司廉洁从业内控机制
B.持续强化重点业务领域、关键岗位人员廉洁从业管理
C.持续推进公司廉洁从业文化建设
D.要求从业人员参加廉洁从业资格考试
第4题
B、加强对高风险客户的交易监控,每月查看客户的交易明细,在对公、对私风险客户强化尽职调查表中填写交易监控情况
C、每半年对高风险客户的身份信息进行核实,及时更新和补充高风险等级客户的身份信息,做好持续评级
D、合理限制客户通过非面对面渠道办理业务的金额、次数和业务类型
E、加强对逾期持卡人的交易监控,每月发送逾期客户清单,由发卡网点安排专人了解情况,对于次级以上的持卡人需电话、上门、发律师函、起诉等手段进行催收
第7题
A.风险源
B.开工“第一课”
C.重大安全隐患
D.现场
第8题
A.外包管理
B.支行长
C.营业主管
D.结算
第9题
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