题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
pms系统中,专工进行三级审核时,需要保证合同清单信息、实物信息及()的一致性
A.目标资产台账
B.目标资产申请
C.移交清单明细
D.资产台账
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A.目标资产台账
B.目标资产申请
C.移交清单明细
D.资产台账
第5题
A.基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划,需要列出审核的目标、步骤和流程,并根据审核过程中遇到的情况,随时调整
B.基金管理人在公司内部开展合规审核时,可能出现内部人员不配合,刻意隐瞒实情,需要合规部门人员进行审核调查
C.合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术,但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作
D.合规审核工作需要进行阶段性的评估,这种评估可以引入第三方评估,将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据
第6题
A.零级系统
B.一级系统
C.二级系统
D.三级系统
第11题
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