题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
理财产品销售风险全流程，包括（）？
A.设立销售专区
B.消费者权益保护
C.合规双录宣传材料符合规定
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A.双录告知环节
B.风险测评环节(如有)
C.营销推介环节
D.客户填单环节(或单证展示环节)
E.合规承诺环节
F.新保承保环节
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第4题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见（银监办发（2016)29号)》，以下符合实施专区产品销售双录要求的是：（)
A.实现自有理财产品与代销产品销售过程全程同步录音录像
B.录像中应可明确辨别银行员工和消费者面部特征，录音应可明确辨识员工和消费者语言表述
C.录音录像资料至少应保留到产品到期兑付后3个月
D.录制过程中应保护消费者隐私
第5题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)31号)》，对于有开办理财产品销售业务和代销产品业务资质的拟设网点，各级监管机构应在()环节严格考察其销售专区及专区产品销售双录等监管要求落实情况。
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见（银监办发（2016)31号)》，对于有开办理财产品销售业务和代销产品业务资质的拟设网点，各级监管机构应在（)环节严格考察其销售专区及专区产品销售双录等监管要求落实情况。
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A、高管任职
B、现场调查
C、准入审批
D、发放许可
第6题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护 解决当前群众关切问题的指导意见》（银监办发〔2016〕25号)，规范经营行为，能不断提高服务标准和水平，内容有（)。
A.加强产品信息披露
B.落实产品销售透明原则
C.实施产品销售专区管理
D.实施专区产品销售“双录”
E.强化消费者个人信息保护
第7题
商业银行()应当充分了解理财产品销售可能存在的合规风险、操作风险、法律风险、声誉风险等，密切关注理财产品销售过程中各项风险管控措施的执行情况，确保理财产品销售的各项管理制度和风险控制措施体现充分了解客户和符合客户利益的原则。
A.经营层
B.董事会和高级管理层
C.风险部门
D.销售部门
第8题
《关于做好保险消费者权益保护工作的通知》（）：①人身保险公司要按照有关监管规定向消费者出示保险条款、产品说明书和投保提示书，提示保单收益的不确定性、除外责任等与消费者利益密切相关的情况；②要建立消费者风险承受能力测试制度，确保将合适的产品销售给有真实保险需求的人群；③要落实新单回访制度，确保在犹豫期内完成回访，对接受回访消费者的真实性进行甄别，回访用语符合监管规定；④要建立销售误导责任追究机制，强
A.①②③④⑤
B.③④⑤
C.①②④⑤
D.①②
第9题
理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时，不合规的是()。
A.对于保证收益理财产品，风险提示的内容应至少包括:本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资自风险，谨慎投资”
B.在编写有关产品介绍和宣传材料时，不进行风险提示
C.不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售
D.充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
第10题
各级机构要加强销售专区双录合规性检查，每日对双录资料应进行抽查，抽查量（)
A.不低于10%，至少3笔
B.不低于10%，至少2笔
C.不低于20%，至少2笔
D.不低于20%，至少3笔
第11题
各分行个人金融部应定期组织相关部门对本行理财产品销售人员进行风险控制检查和监督，检查内容包括下列方面()。
各分行个人金融部应定期组织相关部门对本行理财产品销售人员进行风险控制检查和监督，检查内容包括下列方面（)。
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A.销售人员的操守
B.销售人员的胜任能力
C.理财产品销售的合规性
D.理财产品销售的规范性
