题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（）

A．证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

B．投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

C．同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

D．投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

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第1题

下列关于投资主办人说法正确的是（）。

A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

B.投资主办人不得少于3人

C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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第2题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第3题

为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到()。

A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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第4题

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人

A.5

B.3

C.6

D.10

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第5题

关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是()。I.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题

资产管理业务投资主办人不得少于（）人

A.2

B.3

C.4

D.5

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第7题

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A.2

B.4

C.3

D.1

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第8题

甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有()．

A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离

B.为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务

C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人

D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

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第9题

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有()。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第11题

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（）年以上证券投资、研究、顾问或类似从业经历

A．3

B．4

C．1

D．2

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