A.系统无法正常办理业务或系统速度异常所导致的损失事件。
B.因疏忽未对特定客户履行分内义务(如信托责任和适当性要求)或产品性质或设计缺陷造成的事件。
C.因自然灾害或其他事件造成农行实体资产丢失或毁坏的事件。
D.第三方故意骗取、盗用农行财产的事件。
第1题
A.系统无法正常办理业务或系统速度异常所导致的损失事件。
B.因疏忽未对特定客户履行分内义务(如信托责任和适当性要求)或产品性质或设计缺陷造成的事件。
C.因自然灾害或其他事件造成农行实体资产丢失或毁坏的事件。
D.第三方故意骗取、盗用农行财产的事件。
第3题
A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等,使证券公司受到法律制裁而导致损失
B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损
C.证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D.证券公司在自营业务中,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
第4题
A.就业制度和工作场所安全
B.客户产品和业务活动
C.外部欺诈
D.实物资产的损坏
第5题
A.内部欺诈事件
B.外部欺诈事件
C.客户、产品和业务活动事件
D.执行、交割和流程管理事件
第6题
A.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项
B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
D.产品或服务的预期收益率
第7题
A.因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由
B.产品或服务的预期收益率
C.因经营机构的业务或财产状况变化,可能导致本金或原始本金亏损的事项
D.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项
第8题
第9题
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能间接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
第10题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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