题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划,无论集合计划、定向计划和专项计划,均为私募理财产品()
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第6题
客户资产管理业务资格
在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.比照综合类管理的证券公司
D.证券经营机构
第7题
A.1亿元,5亿元
B.2亿元,5亿元
C.1亿元,10亿元
D.5亿元,10亿元
第8题
第9题
A.资产管理验证并出具报告
B.验资并出具验资报告
C.审计证券公司资产组合问题并出具报告
D.审计客户资金来源并出具报告
第10题
A.1亿元,5亿元
B.2亿元,5亿元
C.1亿元,l0亿元
D.5亿元,l0亿元
第11题
A.明确上位法依据及特殊目的载体,由事前行政审批改为事后备案
B.将基金子公司开展资产证券化业务纳入监管范围,扩展交易场所
C.明确监管职能分工
D.全面加强事中、事后监管,切实做好风险监控
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