A.证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
B.证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度，明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等
C.证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益
D.证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为
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第1题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
第7题
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C.涉及金额较大或者涉及人员较多
D.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
第8题
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.中国证监会有关派出机构
第9题
证券期货经营机构出现（）情形，且涉嫌犯罪的，相关部门应当依法移送监察、司法机关。
Ⅰ．证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的
Ⅱ．证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益
等违反廉洁规定行为的
Ⅲ．证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的
Ⅳ．证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政
处罚、刑事处罚等措施的
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
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