题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
判断:证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险,而是充当证券
买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特点。()
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第1题
证券经纪商的中介性表现在()。
A.不以自己的资金进行证券买卖
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
第4题
A.证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖
B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任
D.证券经纪商的义务之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
第8题
A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B.证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金
D.委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票
第9题
证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A.融券专用证券账户
B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户
D.证券账户
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