题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为三级。（）
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A.三
B.四
C.五
D.六
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第2题
证券经营机构可以将普通投资者中风险承受能力等级C1且符合下列哪些情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者？（)
A.不具有完全民事行为能力
B.能承受一定的投资损失
C.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
D.能容忍较大的投资风险
第3题
以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述，正确的有?()
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任
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B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度
D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
第6题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
第7题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取()措施．（1分）
A.指定其他机构托管、接管
B.责令停业整顿
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
第8题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监可以区
别情形，对其采取的措施有（）。
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A．责令停业整顿
B．指定其他机构托管、接管
C．撤销经营证券业务许可
D．责令清算
E．撤销
第9题
以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主
以下行为正确的是____。
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A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务，并口头承诺自行承担责任的，经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。
B.经营机构在销售产品、提供服务前，可以从规定话术或说明材料中，选择重要内容告知客户
C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前，应当告知客户适当性匹配意见
D.向普通投资者销售产品或者提供服务前，回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项
第10题
符合下列哪些条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。（)
A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B.最近1年末净资产不低于2000万元，最近2年末金融资产不低于200万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
第11题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以
区别情形，对其采取（）措施。
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A．确定保荐对象
B．指定其他机构托管、接管
C．撤销经营证券业务许可
D．撤销
