题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
由于《监管条例》规定,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
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第3题
在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。()
第7题
经纪类证券公司只能从事单一的______ ()
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务
第10题
A.有投资人中报的出资
B.有固定的生产经营场所
C.有合法的企业名称
D.投资人为一个自然人,且只能是中国公民
第11题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()。
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
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