题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
为了强化制度流程的合规审查责任,()应对制度流程负初审责任、主要责任。
A、监管部门
B、送审部门
C、审查部门
D、合规部门
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A、监管部门
B、送审部门
C、审查部门
D、合规部门
第1题
A.业务、管理、合规、主体
B.业务、主体、合规、管理
C.合规、主体、业务、管理
D.合规、管理、业务、主体
第7题
()对本行经营活动的合规性负最终责任。
A.各级法律与合规部门
B.高级管理层
C.监事会
D.董事会
第8题
()是业务审查审批流程中第一环节,对业务交易的合法性、合规性负责。
A.客户经理
B.风险审查部门
C.会计核算部门
D.票面验审员
第9题
A.主任
B.监事长
C.法定代表人
D.经办人
第10题
A.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理(董)事会批准后执行
B.贯彻执行合规制度、办法,发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任
C.组建合规部门,配备合规人员
D.制定年度合规风险管理计划
E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施
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