A.业务经营情况报告
B.经会计师事务所审计的财务会计报告
C.控股股东、实际控制人的相关信息
D.国家规定的其他材料
第2题
A.业务经营情况报告
B.经会计师事务所审计的财务会计报告
C.控股股东、实际控制人的相关信息
D.国家规定的其他材料
第3题
A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B.暂停批准设立分支机构
C.限制重大资产处置
D.责令其暂停控股股东转让股权或者限制实际控制人、有关股东的权利
第4题
A.监管谈话、出具风险警示函、责令改正
B.监管谈话、出具风险提示函、责令定期报告
C.监管谈话、出具风险提示函、责令改正
第6题
下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是()。 A·董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上 B·注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C·申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民 币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
第7题
A.具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
B.注册资本不低于人民币3000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
第8题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括()。
A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
第10题
的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()
A.正确
B.错误
第11题
A.控股股东近亲属
B.法定代表人
C.实际控制人
D.董事近亲属
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!