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[主观题]

按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》,我国证券公司在资产管理业务

的内部控制管理中,受托资金不可以与自有资金混合使用。()

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第1题

我国证券分析师行业自律组织是()。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.证券交易所投资分析师协会

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第2题

根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()

根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()

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第3题

负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是()。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.地方证券监管部门

D.以上都不是

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第4题

1997年11月14日,国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首
次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。()

A.正确

B.错误

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第5题

我国证券交易所的设立和撤销由()决定。A.证券业协会B.大型证券公司C.中国证券监督管理委员会D.

我国证券交易所的设立和撤销由()决定。

A.证券业协会

B.大型证券公司

C.中国证券监督管理委员会

D.国务院

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第6题

可以对证券市场实施监督管理的证券机构包括()。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

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第7题

我国的证券监管机构指的是()。 A.证券行业自律性组织 B.证券业协会 C.中国证券监督

我国的证券监管机构指的是()。

A.证券行业自律性组织

B.证券业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.证券信用评级机构

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第8题

我国证券交易所的设立和撤销由()决定。

A.证券业协会

B.大型证券公司

C.中国证券监督管理委员会

D.国务院

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第9题

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 ()

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第10题

我国证券交易所的设立和撤销由()决定。A.证券业协会B.大型证券公司C.中国证券监督管理委员会D.国

我国证券交易所的设立和撤销由()决定。

A.证券业协会

B.大型证券公司

C.中国证券监督管理委员会

D.国务院

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第11题

中国证券监督管理委员会发布的()明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。

A.《证券公司管理暂行办法》

B.《证券登记规则》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《证券持有人名册服务业务指引》

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