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[判断题]
分支机构应严格按照监管及公司相关制度规定，有效落实投资者身份识别、投资者身份资料保存等反洗钱工作措施（）
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A.银行机构
B.人民银行分支机构
C.公民个人
D.公安机关
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第4题
公司总部部门、分支机构在客户办理业务过程中，应当勤勉尽责，严格按照本办法和公司相关内部操作流程，遵循“了解你的客户”的原则，应通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份（）
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第6题
内部审计部门和内部审计人员应严格按照哪些（）规范的审计流程和审计方法实施审计。A.根据年度内
内部审计部门和内部审计人员应严格按照哪些（）规范的审计流程和审计方法实施审计。
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A.根据年度内审计划，编制项目审计方案，做好审计项目实施前的准备工作。
B.依照公司制度，在实施审计前一定时间向被审计单位或者被审计人员下发审计通知书。特殊情况下，审计通知书可以在实施审计时送达。
C.按照项目审计方案，运用审核、观察、监盘、访谈、调查、函证、计算和分析程序等方法，获取相关、可靠和充分的审计证据，并在审计工作底稿中记录审计程序执行过程、审计证据与结论。实施内部审计的人员不得少于2人。
D.按照审计质量控制制度和程序，及时编制、复核、报送审计报告。
第7题
从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。
A.从业人员应当代理客户从事期货交易
B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
第11题
总部部门及分支机构如存在忽视客户投诉、无故拖延、未妥善处理、未及时上报等行为时，公司将根据相关制度进行严格处罚；因工作失职、态度恶劣等行为引发的客户投诉，即使客户撤诉，公司也将视情况追溯处理（）
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