基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（）不属于这些机制和制度

A.切实保障投资者的利益

B.提高基金投资的质量

C.保障基金投资一定获利

D.防范和降低投资的管理风险

A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

C.在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全和独立

D.是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风控指标与投资者保护基金缴纳比例的动态

A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C、随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投拆信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C、随着基金管理人运作日益复杂，投拆也随之变得越来越多

D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投拆处理流程

下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。

A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可

D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

某大型企业K公司于2008年建立了企业年金计划，并成立企业年金理事会L，K公司及职工与企业年金理事会L签订了《企业年金基金受托管理合同》。企业年金理事会L又分别与M保险公司、N证券投资公司和P银行签订了《企业年金基金账户管理合同》、《企业年金基金投资管理合同》和《企业年金基金托管合同》。

1.企业年金理事会L是一个法人实体。()

A.正确

B.错误

A.委托人

B.受托人

C.代理人

D.中介人

A.受托关系

B.委托代理关系

C.信托关系

D.中介关系

A.受托合同

B.委托合同

C.信托合同

D.居间合同

A.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动中的一系列行为

B.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

C.内部控制是一个过程

D.内部控制可以保证控制目标的实现