A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益
B.采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付
D.金融机构不得通过拆分资产管理产品的方式，向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品
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第1题
接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为
A.报销金融产品
B.代销金融产品
C.证券承销
D.证券发行
第4题
在公允价值能够可靠计量的非货币性资产交换中，以下表述正确的有（)。
A.资产本身存在活跃市场的，表明资产的公允价值能够可靠计量，即以市场价格为基础确定资产的公允价值
B.类似资产存在活跃市场的，表明资产的公允价值能够可靠计量，即以对资产差别调整后的类似资产市场价格为基础，确定公允价值
C.不存在同类或类似资产具有可比性的市场交易，即采用估值技术确定的资产公允价值，估计数的变动区间不大，视为公允价值能够可靠计量
D.不存在同类或类似资产具有可比性的市场交易，即各种用于确定公允价值估计数的概率能够合理确定，视为公允价值能够可靠计量
第6题
43 ． 资产管理业务 ， 是指证券公司作为 () ， 依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。
A ．委托人
B ．受托人
C ．资产管理人
D ．代理人
第7题
A：资金池操作存在流动性风险隐患
B：部分非标产品多层嵌套
C：刚性兑付使风险仍停留在金融体系内部
D：部分非金融机构有序开展资产管理业务
第8题
A．擅自代理金融消费者办理业务
B．擅自修改金融消费者的业务指令
C．根据客户要求介绍相应产品
D．强制搭售其他产品或者服务
第10题
A．虚假、欺诈、隐瞒或者引人误解的宣传
B．引用不真实、不准确的数据和资料或者隐瞒限制条件等，对过往业绩或者产品收益进行夸大表述
C．利用金融管理部门对金融产品或者服务的审核或者备案程序，误导金融消费者认为金融管理部门已对该金融产品或者服务提供保证
D．明示或者暗示保本、无风险或者保收益等，对非保本投资型金融产品的未来效果、收益或者相关情况作出保证性承诺
E．其他违反金融消费者权益保护相关法律法规和监管规定的行为
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