题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定，并遵守下列执业行为规范（）。

A.具有良好的守法合规意识，自觉抵制违法违规行为，配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责

B.诚实守信，廉洁自律，公平竞争，遵守职业道德和行业规范，履行向中国证监会及其派出机构的书面承诺

C.恪尽职守、勤勉尽责，切实维护投资者合法权益，公平对待投资者，有效防范并妥善处理利益冲突

D.审慎稳健，牢固树立风险意识，独立客观，不受他人非法干预

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第1题

证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示。（）

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第2题

证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。（）

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第3题

为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的

证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报

B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报

C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报

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第4题

根据《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括（)。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第5题

根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第6题

证券交易内幕信息的知情人包括哪些？（)

A.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人及其董事、监事、高级管理人员

D.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第7题

企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会(首府)城市中心支行以上分支机构备案，并提交下列材料().

A.董事、监事、高级管理人员备案表

B.董事、监事、高级管理人员的个人履历材料

C.董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件

D.董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明

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第8题

不属于证券交易内幕信息知情人的是（)。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司1以下股份的股东

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第9题

下列选项中，()不属于证券交易内幕信息的知情人。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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第10题

证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机

构或者受评级证券发行人兼职。（）

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