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[判断题]

各类私募产品、存量券商大集合不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信朋友圈、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介()

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第1题

基金公司资产管理计划、集合资金信托计划、券商集合资产管理计划和私募股权投资基金等产品不能通过广播、电视、报刊、互联网等公众媒体进行公开推介,但可以通过微博、微信、群发短信等方式进行宣传()
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第2题

各类私募产品不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信朋友圈、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介,即不得公开推介。对目标或潜在客户的邀约,只能采取一对一的方式进行()
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第3题

公募基金券商结算模式,是指()等机构依法设立的各类金融产品在证券公司经纪业务体系内开立交易账户,通过证券公司完成场内交易。

A.公募基金

B.私募基金

C.资产管理机构

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第4题

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开募集基金的表述中,正确的有()。

A.各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记

B.私募基金管理人不得通过报刊、电视等媒体向不特定对象宣传推介

C.私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益但可以承诺投资本金不受损失

D.除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管

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第5题

关于私募产品(含农银理财子公司私募理财产品)营销宣传行为,不得通过报刊、电视、广播、互联网等公共媒体公开宣传推介具体的私募产品信息。通过我行电子渠道面向经确认的特定销售对象宣传推介的除外()
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第6题

向客户营销时,以下哪种行为是合规的()

A.因为产品底层资产好,所以向客户保证结构化优先级产品年收益不低于5%

B.因为产品额度紧俏,所以通过朋友圈转发私募权益型产品

C.因为客户不会操作,所以拿客户的手机代为购买私募债券产品

D.因为客户不了解产品,所以将总行下发的公募大集合宣传单页点对点发送给客户

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第7题

公募基金,可通过公开媒体向公众宣传,但私募基金只能面向特定对象宣传,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式宣传;不得向不符合准入要求的投资者主动宣传推介私募产品;禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募产品()
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第8题

不得向合格投资者之外的单位和个人销售私募产品,但可通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推()
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第9题

下列对我国资产管理行业状况的叙述正确的是()。

A.我国传统的资产管理行业主要是基金管理公司

B.各类机构广泛参与、各类资产管理业务泾渭分明、分处不同监管体系所形成的既相似又不同的混业局面,是我国目前资产管理的现状

C.资产管理产品包括公募基金、私募基金、信托计划、券商资管、保险资管、期货资管、银行理财等

D.我国资产管理机构不包括期货公司

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第10题

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。()
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第11题

下列关于私募债券基金优先劣后的产品设计的说法中,正确的有:()。

A.从资产管理的角度,可以将客户分级,从而满足不同客户的投资需求。

B.从资产管理的角度,债券私募基金的投资人可以通过杠杆利用较少的资金进行更大规模的投资,从而扩大产品规模。

C.券商将自营资金作为劣后端可以实现更高的收益率。

D.券商将自营资金作为劣后端可以实现增加杠杆的效果。

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