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[判断题]

在向普通投资者销售产品或服务前,可不对客户进行风险承受能力测评()

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第1题

以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主
以下行为正确的是____。

A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户

C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见

D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项

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第2题

普通投资者购买高风险金融产品或服务的,客户在冷静期结束前或销售回访结束前有权取消购买或取消服务。()
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第3题

经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当向投资者提供特别风险揭示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认。()
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第4题

员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:
A.向不符合特定产品或服务的合格投资者准入要求的投资者销售产品或提供服务;

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;

C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。

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第5题

禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动?

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第6题

销售产品或提供服务中的禁止性行为包括哪些?()

A.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

B.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第7题

下列情形中,通过营业网点向投资者进行的告知、警示,可以不需要“双录”的是()

A.专业投资者购买金融产品

B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况时

C.普通投资者申请转化为专业投资者时

D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时

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第8题

禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动()

A.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险随能力的产品或者服务

C.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

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第9题

根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定,以下对禁止行为表述正确的有哪些?()

A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见

E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

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第10题

《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为,正确的有()

A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见

E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

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第11题

()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通教资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像:通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

A.在普通投资者中请转化专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见向普通投资者履行信息告知义务

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