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更多“投资者参与各项业务的适当性管理工作。投资者申请开通有准入条件…”相关的问题
第1题
A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
B.机构投资者参与科创板股票投资交易，应当符合法律法规及上交所业务规则的规定
C.首次委托买入科创板股票的客户，应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征
D.客户未签署风险揭示书的，证券公司可以接受其申购或者买入委托
第2题
A.不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与
B.只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易
C.只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易
D.对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面。
第4题
股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。
A．构成投资建议和履约担保
B．构成对投资者的获利保证
C．不构成投资建议
D．不构成对投资者的获利保证
第6题
A.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《证券公司治理准则》
第8题
A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度
B.对投资者进行适当性管理
C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况，提出明确的适当性匹配意见
D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
第9题
A.投资者教育工作特别薄弱
B.因投资风险揭示不到位等适当性管理工作，在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
C.投诉处理机制不健全、管理不规范
D.因网络投票工作在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
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