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(请给出正确答案)
[判断题]
公司总部、分公司、营业部应当将开展的投资者教育各项工作以纸质或电子等形式做好记录存档,保存时间不少于5年()
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第1题
A 证券公司将银行委托资金用于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
B 证券公司利用银行委托资金开展资金池业务
C 证券公司资产管理分公司独立开展定向资产管理业务
D 证券公司营业部独立开展定向资产管理业务
第6题
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
第7题
A.仅公司总部
B.仅拟开展介绍业务的营业部
C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部
D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部
第8题
第9题
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
第10题
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度
第11题
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
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