题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行?()
A.证券自营
B.资产管理
C.投资顾问
D.证券经纪
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A.证券自营
B.资产管理
C.投资顾问
D.证券经纪
第6题
A.证监会依法核准发行的债券
B.证监会依法核准发行的资产支持证券
C.在证券交易所上市交易的债券
D.证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
第9题
证券公司的主要业务有()。
A.承销和自营证券
B.代理交易证券
C.受托资产管理
D.证券投资咨询
第10题
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?()
A.客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营l2个月以上(含12个月)
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