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[判断题]
审核意见为不予积分的，分行牵头管理部门留存一份归档，其余两份退回分行业务归ロ管理部门归档，程序结束（）
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A.负责组织本级经营的资管业务基础资产风险分类初分工作
B.将初分意见报送至同级风险管理部门进行分类初分审核
C.参加省分行风险分类审批会议并进行分类情况汇报
D.负责牵头组织辖内各经营单位填写分类工作底稿、认定审批表并形成初分意见
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第2题
各二级分行内控合规部（反洗钱中心)是本机构客户洗钱风险分类工作的牵头管理部门，主要履行以下哪几项职责？（)
A.负责对本机构系统初评或重评的分类结果进行分析判断。
B.负责本机构客户尽职调查组织工作，对各支行和营业网点或业务部门反馈的客户尽职调查结果及风险等级调整意见进行审核。
C.督促本机构客户洗钱风险分类检查问题的整改落实。
D.对本机构支行、营业网点和业务部门的客户洗钱风险分类进行培训工作。
第3题
以下哪项不属于二级分行风险管理部门在季度资管业务基础资产风险分类工作中的职责（)。
A.加强与业务部门的业务沟通和信息共享，进行基础资产风险监测，组织风险分类讨论
B.对资产管理业务部门提供的风险分类材料，如有疑问，应要求其进一步核实、补充和完善
C.对同级资产管理业务部门的风险分类初分意见进行审核
D.负责牵头组织辖内各经营单位填写分类工作底稿、认定审批表并形成初分意见
E.根据辖内资管业务基础资产的风险分类情况，按季撰写基础资产质量分析，提出针对性管理措施建议，上报省分行风险管理部
第4题
外国政要名单客户到我行办理账户开立业务的，应经（）以上（含（））业务主管部门审核，反洗钱牵头管理部门复核，并提交该级高级管理层审批。
A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行
第7题
分行零售质量控制部/消费者权益保护部（下称分行零售质控部）具体职责为（）
A．负责根据总行零售财富产品销售行为检视规范，牵头组织零售业务条线管理部门制定分行层面实施细则，提交总行零售质控部报备，并推动和督导分行零售业务条线管理部门有效落实相关细则
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B．负责设置合规销售专员，对分行零售业务条线管理部门的检视工作进行抽检，定期将经营机构检视结果报送总行零售质控部及总行业务条线管理部门
C．负责督导分行零售业务条线管理部门及辖内经营机构对检视工作中发现的问题开展整改、反馈
D．负责根据检视结果，具体执行分行销售人员资质终审核
第8题
在运营业务外包的开展中，分行运营管理部门的职责和权限不包括以下哪项内容？（)
A.是分行运营业务外包工作的牵头部门
B.应至少设置1名外包业务综合管理员(可以兼职担任)，负责协调辖内各项外包业务的管理工作，该岗位任职人员必须取得运营管理岗位资格证书
C.负责需上报总行审批的外包业务的初审
D.负责分行运营业务外包的预算审核及会计核算
第9题
《中国工商银行特别关注客户信息系统信息及用户安全管理办法（试行)》用户积分管理中，当用户出现哪些行为时，系统按日生成清单分发至用户所属一级（直属)分行系统管理员，由一级（直属)分行系统管理部门牵头组织用户所属机构逐笔核查落实用户行为，并将核查结果通过系统反馈。（)
A.用户在非工时时段进行信用报告大批量查询、大批量下载、大批量打印的情况。
B.用户使用非注册IP进行信用报告大批量查询、大批量下载、大批量打印的情况。
C.因本人原因引发监管风险、诉讼风险和声誉风险的用户。
D.不遵守本办法有关规定，影响系统正常运行或对系统信息安全构成危害的用户。
第10题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》规定，釆用集中存储方式的营业场所代销与理财业务录音录像资料的调阋牵头管理部门为()
A.一级支行
B.二级分行以上(含二级分行)个人金融部
C.二级分行以上(含二级分行)安全保卫部门
D.二级分行以上(含二级分行)法律与合规部
第11题
依据《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》的规定，市场监督管理部门负责人经对案件调查终结报告、审核意见、当事人陈述和申辩意见或者听证报告等进行审查，根据不同情况，分别作出以下决定：（）。
A.确有依法应当给予行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定
B.确有违法行为，但有依法不予行政处罚情形的，不予行政处罚
C.不属于市场监督管理部门管辖的，移送其他行政管理部门处理
D.违法事实不能成立的，决定免予处罚
E.违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关
