题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

在宣介金融产品时，下列属于公司禁止行为的有（）

A．禁止通过朋友圈等公开渠道发布私募产品净值等非公开信息

B．禁止通过朋友圈等公开渠道向不特定对象、非合格投资者推介私募产品

C．禁止销售单位及营销人员自行制作、更改、变相使用金融产品推介材料

D．产品销售人员应当取得基金从业资格，禁止未取得资格的人员进行产品推介

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第1题

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（)。

A.由营业部负责代销产品资质审核

B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理

C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握

D.代销产品宣传中可以承诺收益

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第2题

《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》规定，保险从业人员禁止违规销售非保险金融产品，以下属于违规销售的非保险金融产品有（）

A.经监管机关同意，销售同一保险集团旗下财产险公司产品

B.代理销售地方金融交易所上市的非标金融产品

C.代理销售当地信托公司的各类产品

D.代理销售私募基金产品

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第3题

下列属于乱象整治重点内容的有（)

A.影子银行和交叉金融产品风险

B.公司治理不健全

C.侵害金融消费者合法权益

D.行业廉洁风险

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第4题

金融产品或金融服务经营者应当依法审慎确定与（）的合作形式，明确约定本机构与（）在金融营销宣传中的责任，共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。

A.业务合作方

B.第三方

C.对方

D.关联方

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第5题

重介旋流器按外形结构分，下列哪个属于？（）

A.圆锥形

B.倒立式旋流器

C.有压旋流器

D.三产品重介旋流器

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第6题

下列属于非银行金融机构的有（)。

A.货币经济公司

B.金融租赁公司

C.消费金融公司

D.信托投资公司

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第7题

产品的宣介对象包括。

A.内部对象和外部对象

B.公众

C.媒体

D.政府

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第8题

在下列银行业从业人员业务活动中，应被禁止的行为有()。

A.以优势条件向朋友提供金融产品

B.将客户信息用于未经客户许可的目的

C.在没有明确内部优惠政策时与普通消费者一样购买本机构金融产品

D.银行职员在介绍银行所代理产品的时候，利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺

E.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

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第9题

证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。（)

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第10题

上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（)A．公司在3年前曾经公开发行过

上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有()

A．公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券

B。公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚

C．公司在前年曾经严重亏损

D．公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

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